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證監(jiān)會(huì)公布2019年98家證券公司分類(lèi)結(jié)果：中信天風(fēng)等10家券商獲AA

2019/7/26 19:16:16      挖貝網(wǎng)

7月26日消息，證監(jiān)會(huì)公布2019年98家證券公司分類(lèi)結(jié)果。其中，中信證券、中信建投、中金公司、招商證券、天風(fēng)證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、海通證券、華泰證券、平安證券等10家券商獲得AA評(píng)價(jià)。

獲得A、BBB評(píng)級(jí)有28家，BB類(lèi)有12家，B類(lèi)有10家，CCC類(lèi)有5家，CC類(lèi)有2家，C類(lèi)1家。網(wǎng)信證券、華信證券獲得D類(lèi)評(píng)級(jí)。

根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，證券公司分類(lèi)結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果對(duì)不同類(lèi)別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類(lèi)結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

2019年證券公司分類(lèi)結(jié)果如下（按公司名稱(chēng)拼音順序排序）：

微信圖片_20190726192538.jpg

注:全行業(yè)131家公司中，有33家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià)，即：高盛高華（母公司北京高華），渤海匯金資產(chǎn)管理（母公司渤海證券），長(zhǎng)江承銷(xiāo)保薦、長(zhǎng)江資產(chǎn)管理（母公司長(zhǎng)江證券），財(cái)通證券資產(chǎn)管理（母公司財(cái)通證券），第一創(chuàng)業(yè)承銷(xiāo)保薦證券（母公司第一創(chuàng)業(yè)），東證融匯資產(chǎn)管理（母公司東北證券），東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券（母公司東方證券），瑞信方正、民族證券（母公司方正證券），光大證券資產(chǎn)管理（母公司光大證券），廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（母公司廣發(fā)證券），華英證券（母公司國(guó)聯(lián)證券），國(guó)盛證券資產(chǎn)管理（母公司國(guó)盛證券），國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券（母公司國(guó)泰君安證券），海通證券資產(chǎn)管理（母公司海通證券），恒泰長(zhǎng)財(cái)（母公司恒泰證券），華泰聯(lián)合、華泰證券資產(chǎn)管理（母公司華泰證券），摩根士丹利華鑫證券（母公司華鑫證券），中泰證券資產(chǎn)管理（母公司中泰證券），中德證券（母公司山西證券），申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦、申萬(wàn)宏源西部（母公司申萬(wàn)宏源），興證證券資產(chǎn)管理（母公司興業(yè)證券），銀河金匯證券資產(chǎn)管理（母公司銀河證券），招商證券資產(chǎn)管理（母公司招商證券），浙商證券資產(chǎn)管理（母公司浙商證券），中投證券（母公司中金公司），中信證券（山東）、金通證券（母公司中信證券）。


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